根据杨良宜先生讲课内容整理，帮助记忆用，仅供参考

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第三方披露令（Norwich Pharmacal Order）

命令无辜第三方，

提供文件、做誓章（affidavit），

回答原告的质询，

法院作证以披露。

可能侵犯申请人，

违反保密的责任，

国际阴谋、刑事犯，

商业欺诈、违合同，

判、裁复原和执行。

要求当局作披露，

例如海关、警察等，

以便提民事诉讼；

报刊媒体与网站，

披露消息溯源头。

第三方披露令（2）

证人规则（Mere Witness Rule）及要件，

介入（mixed up）、协助（assist） 有参与（participate）

错误行为有涉及（involve），

必要（Necessary）没有他途径，

防止骚扰、成比例（proportionate），

不可钓鱼摸索证（fishing），

须是特定文、口信。

要求原告担费用，

向第三方反担保，

担保只用定目的。

冻结令（Mareva Injunction/ Freezing Order）

• 资产冻结如核武

• 防止资产流失险

• 针对资产有扩张

• 支援全球诉与仲

资产披露令（Assets Disclosure Order）

冻结令缺针对性，

披露辅助冻结令。

利于冻结定范围，

银行准确履院令。

资产披露令（2）

担保冻结不过分，

被申请人少困境，

减少潜损降责任，

放心诉讼不致空。

协助全球判执行。

中国公司应如何应对：

若不应对后果重；

要求申请方披露：

其向法官的陈述；

挑出片面与漏误；

申请撤销或更改；

索赔损失谈判等。

全球冻结令与资产披露令

• 被申请人有资产

• 拥有属人管辖权

• 《纽约公约》执裁决

• 既没有资产也没有属人管辖权：特殊情况才会做“国际警察”

1. 案情与英连接点（connecting factors）。

2. 行使长臂管辖权。

3. 有权发院可发令，若已拒绝，不再冻。

• 国际欺诈与贪贿，倾向颁布冻结令，

向法院获得文件

• 公有领域（public domain），公开审（open justice）

• 法官裁量与条件

• 具体文件类型：

• 双方请求；法院令

• 争辩大纲/开庭词；

• 证人证言与附件；

• 开庭案卷Riddick（对隐私的保护与默示担保原则） ；

• 和解、汤姆林命令（Tomlin Order）

向法院获得文件（2）

• 法院对机密性的保护措施，如：

• 内庭不公开审理

• 机密会（confidential club）或AEO（Attorneys’ Eyes Only）

• 公布判决遮内容

• 给第三方签保证

• 仲裁机密优越性，

院审欺诈案更优

通过《海牙取证公约》取证

• 1970年《关于从国外调取民事或商事证据的海牙公约（Hague Convention on the

Taking of Evidence Abroad in Civil or Commercial Matters）》（简称《海牙取证公

约》）

• 63个签约国（包括中国）；

• 签约国间院协助，

强制提供与披露，

口供书（deposition），或答质询（interrogatories）。

中央机关（central authority）收请求（Letters of Request），

转交主管机关给执行。

通过大使馆、领事 或私人在签约国取证。

• 国际仲裁不适用。

通过美国法院取证

• 美国的联邦立法（Federal Statute）：

• 巡回法院二、五、七，认为不包仲裁庭，

巡回法院四与六，认为包括仲裁庭；

最高院判政府间，裁判机构才构成,

不适国际商事仲、投资人对国家仲。

纽约州法可协助。

通过英国法院取证

院向第三人取证，英国仲裁也适用。

外国仲裁向居英，协助取证有不同。

通过香港法院取证

• 香港特区的做法：

• 《仲裁条例》《示范法》：

“仲裁庭或当事人 在仲裁庭同意下，可请本国院取证。法院可按规则行。”

• 法庭可令人出席 在港仲裁庭席前 程序作证、出示证。

• 香港法院可协助 执行外国仲裁令，这包括披露命令，管辖权只限当事人。这里不涉第三人，中间措施（interim measure）却可作。

物证/实体证据

• 仲裁庭权只局限 令当事人测存证（美国仲裁法例外）。

诉前披露与诉前披露议定书

• 医疗/人身伤害诉，有诉前披露程序

• 1999 年4 月26 日实施的英国新民事诉讼规则（Civil Procedure Rules，简称

“CPR”）

CPR设“诉前披”（pre-action disclosure protocols），扩至民事之诉讼。

• 诉前披可帮助 达成和解、免诉讼；推进程序、省费用。

•商业案件也开始 申请诉前之披露。

手段九：非法取证

• 委托专业人调查，用尽手段与关系，甚至非法或灰色。

• 完整证据利公正，非法取证不鼓励。

• 威逼利诱或贿赂，可靠性也打折扣。

黑客攻击或偷拍，不一定为不采纳。

• 根据Riddick v. Thames Board Mills Ltd (1977) QB 881先例，

诉讼方与其律师 默示保证不滥用，

披露文限本案用，称为“Riddick原则”（Riddick Principle）。

• 国际仲裁常适用的2010年《IBA证据规则》在2021年1月底通告在2020年的修改有

针对：“the Arbitral Tribunal may exclude evidence obtained illegally.”

• 《Civil Evidence Act 1995》民诉证据采开放（特别是传闻证据），有关争议可采纳。

手段十：当事人之间的正常相互披露

• 国际仲裁、普法诉 几乎必走常程序

• 双方自动互披露，不论有利或不利；律师作为“法院官”；

• 文件多要成比例（proportionality），有关且须是重要（material）

• 弹性对待各类案；披露菜单（Disclosure Menu）替标准

• 《IBA证据规则》（2010年）；Redfern Schedule（国际仲裁用）

国际调查取证实例

• 国际航运须适航，证据只在船东手，调查取证须及时（事故后检查报告），取得证据占先机，不适航可追责任。

交叉盘问抖文件，口头证据有不符，证人乱讲被丑化。

• 特免文件靠挖掘。

• 律师费用很昂贵。

• 订立合同事先防，避免对方巧设坑，通信往来要适当，证据保存很重要。

当场证据（contemporary documentation）最稳定。

• 相互披露文（mutual exchange of documents）仅一次。

交换文书请求时。

案件陈述（Statements of Case）明争端。

口头证据（oral evidence）专家意（expert opinion evidence），

交换证言（witness statements）专家报（expert reports）。

• 例外院令提前披（early disclosure）。

披露完成后的后续行动

要求信息（information requests）／澄清（clarification）

• 要求详情与“质询”。

• 要求信息不过早。

• 要求信息范围广。

• 反对理由是：

钓鱼取证（fishing）、问白问（futile）、

冗长（prolix）、压迫性（oppressive）、不精（not concise）

不成比例（disproportionate）、非善意（bad-faith）、

特免（privilege）、含糊（vague）、假设性（hypothetical）。

要求承认事实通知（notice to admit facts）